关于修改《证券公司客户资产管理业务管理办法》的决定
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关于修改《证券公司客户资产管理业务管理办法》的决定
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会令
第93号
《关于修改〈证券公司客户资产管理业务管理办法〉的决定》已经2013年6月3日中国证券监督管理委员会第4次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：肖钢
2013年6月26日
附件1：关于修改《证券公司客户资产管理业务管理办法》的决定.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201306/P020130628601402813129.doc
附件2：《证券公司客户资产管理业务管理办法》.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201306/P020130628601402816454.doc
关于修改《证券公司客户资产管理业务管理办法》的决定
第一条修改为“为规范证券公司客户资产管理活动，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》和其他相关法律、行政法规，制定本办法。”
二、第十三条修改为“证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。”
三、删除第十四条。
四、第十五条改为第十四条，修改为“证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务。
“证券公司应当充分了解并向客户披露基础资产所有人或融资主体的诚信合规状况、基础资产的权属情况、有无担保安排及具体情况、投资目标的风险收益特征等相关重大事项。
“证券公司可以通过设立综合性的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。”
五、第二十条改为第十九条，修改为“证券公司开展客户资产管理业务，应当依据法律、行政法规和本办法的规定，与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定。资产管理合同应当包括《中华人民共和国证券投资基金法》第九十三条、第九十四条规定的必备内容。”
六、删除第二十一条。
七、第二十四条改为第二十二条，修改为“证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。”
八、第二十八条改为第二十六条，修改为“证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。
“集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：
（一） 个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币；
（二） 公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。
依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者。”
九、删除第三十一条。
十、第三十二条改为第二十九条，修改为“证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。”
十一、第四十二条改为第三十九条，修改为“证券公司及其他推广机构应当采取有效措施，并通过证券公司、中国证券业协会、中国证监会电子化信息披露平台或者中国证监会认可的其他信息披露平台，客观准确披露资产管理计划批准或者备案信息、风险收益特征、投诉电话等，使客户详尽了解资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊、互联网及其他公共媒体推广资产管理计划。”
十二、第四十七条改为第四十四条，修改为“证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管。
“证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户、资金账户等相关账户。证券账户名称应当注明证券公司、集合资产管理计划名称等内容。”
十三、第五十八条改为第五十五条，修改为“中国证监会及其派出机构对证券公司、资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。”
十四、第五十九条改为第五十六条，修改为“证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取监管谈话、责令停止职权、认定为不适当人选等行政监管措施。
“证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法权益的，应当依法承担民事责任。”
第六十条改为第五十七条，修改为“证券公司、资产托管机构、推广机构违反本办法规定的，根据不同情况，依法采取责令改正、责令增加内部合规检查的次数、责令处分有关人员、暂停业务等行政监管措施。”
十六、第六十一条改为第五十八条，修改为“证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的，按照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》的有关规定，进行行政处罚。”
第六十二条改为第五十九条，修改为“证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。”
删除第六十三条。
本决定自公布之日起施行。
《证券公司客户资产管理业务管理办法》根据本决定作相应修改并对条文顺序作相应调整，重新公布。
北京市认定企业技术中心管理办法
北京市工业促进局
北京市认定企业技术中心管理办法
京工促发[2005]203号
第一章 总则
第一条 为进一步贯彻落实《中共中央、国务院关于加强技术创新发展高科技实现产业化的决定》和《科学技术进步法》，充分发挥北京市认定企业技术中心在促进全市产业结构调整和 提升产业竞争力的引导与示范作用，规范和加强市级企业技术中心的认定和评价工作，根据《国家认定企业技术中心管理办法》，特制定本办法。
第二条 企业技术中心是企业设立的具有较高层次和水平的研究开发机构，是企业技术创新体系的核心，是企业技术进步和技术创新的主要技术依托。
第三条 为推进企业技术中心建设，确立企业技术创新和科技投入的主体地位，对全市技术创新能力较强、创新业绩成效显著、具有重要示范和导向作用的企业技术中心，北京市政府主管部门予以认定，并给予相应的扶持政策，以鼓励和引导企业利用社会各种资源不断提高自主创新能力。
第四条 北京市工业促进局（以下简称市工促局）、北京市发展和改革委员会（以下简称市发改委）、北京市科学技术委员会（以下简称市科委）、北京市财政局（以下简称市财政局）、北京市国家税务局（以下简称市国税局）、北京市地方税务局（以下简称市地税局）联合成立市级企业技术中心认定工作指导小组，负责市级企业技术中心认定结果的审查工作，并对企业技术中心建设进行宏观指导。指导小组下设办公室，由办公室负责市级企业技术中心认定的具体组织工作和评价工作，办公室设在市工促局。
第二章 认定
第五条 市级企业技术中心的认定每年组织一次，认定范围为北京地区具有独立法人资格的工业企业中建立并已正常运行一年以上的技术中心。企业对照市级技术中心条件和要求，自愿申报。受理申请认定截止日期为当年的4月底。
第六条 申请认定市级企业技术中心的企业应具备以下基本条件：
1、所处行业为北京市重点发展的行业，企业年营业收入原则上在1亿元以上，特殊情况可适当放宽。
2、有较强的经济实力和较好的经济效益，在全市同行业中具有显著的规模优势和竞争优势。
3、企业领导层重视技术中心工作，具有较强的市场意识和创新意识，能为技术中心建设创造良好的条件。
4、具有较完善的研究、开发、试验条件，有较强的技术创新能力和较高的研究开发投入，研究开发与创新水平在同行业中处于领先地位。
5、有技术水平高、实践经验丰富的技术带头人，科技人员队伍结构合理，在同行业中具有较强的创新人才优势。
6、技术中心组织体系完善，发展规划和目标明确，具有稳定的产学研合作机制，技术创新绩效显著。
7、企业在申请认定市级企业技术中心前两年内有下列情形之一的，不得申请认定市级企业技术中心：（1）有偷税、骗取出口退税等税收违法行为的。（2）涉嫌税收违法正在接受审查的。（3）由于技术原因发生重大质量、安全事故的。
第七条 市级企业技术中心认定程序：
（一）企业向市工促局提出申请，并按要求上报申请材料（一式三份），申请材料包括：《北京市认定企业技术中心申请报告》（见附件一）和《北京市企业技术中心评价材料》（见附件二）。
（二）市工促局对评价材料进行初审。通过初审的，市工促局委托符合条件的中介机构按照《北京市企业技术中心评价指标体系》（见附件三）进行综合评价。中介机构出具评价意见报市工促局。
（三）市工促局将评价意见报市级企业技术中心认定工作指导小组，指导小组依据国家和北京市产业政策对评价意见进行综合审查，择优确定市级企业技术中心认定名单。
第八条 认定结果由市工促局以公文形式发布。
第九条 北京市认定企业技术中心认定结果从受理申请截止之日起，90个工作日之内发布。
第三章 评价
第十条 对已认定的市级企业技术中心依据《北京市企业技术中心评价指标体系》每年进行一次评价。
第十一条 评价程序：
1、数据采集。市级企业技术中心于当年4月底前将评价材料一式三份报市工促局。评价材料包括：《北京市认定企业技术中心年度工作总结》（见附件四）和《北京市认定企业技术中心评价材料》（见附件二）。
2、数据初审。市工促局对市级企业技术中心上报的材料进行初审，对于材料数据欠缺或存在疑问的，通知企业限期补报或提交说明。
3、数据核查。市工促局委托符合条件的中介评价机构对市级企业技术中心上报的评价材料及相关情况进行核查，核查方式包括召开核查会和实地核查等。
4、数据计算与分析。市工促局委托符合条件的中介评价机构对经核查后的数据按照《北京市企业技术中心评价指标体系》的规定进行计算、分析，得出评价结果，并形成评价报告。
5、市工促局对评价结果和评价报告进行审核并确认。
第十二条 市级企业技术中心评价结果分为优秀、合格和不合格。
1、评价得分90分及以上为优秀。
2、评价得分60分（含60分）至90分之间为合格。
3、有下列情况之一的评价为不合格。
（1）评价得分低于60分；
（2）逾期一个月不上报评价材料的企业技术中心。
第十三条 市工促局对评价结果以公文形式发布。
第四章 管理与政策
第十四条 有下列情况之一的，撤消其市级企业技术中心资格：
1、评价为不合格；
2、连续两次评价得分在65分（含65分）至60分之间；
3、企业技术中心所在企业自行要求撤销其市级企业技术中心；
4、企业技术中心所在企业被依法终止；
5、由于技术原因发生重大质量、安全事故的企业；
6、有偷税、骗取出口退税等税收违法行为的企业；
7、提供虚假评价材料的企业。
第十五条 因第十四条1、2、3项原因被撤销市级企业技术中心资格的，两年内不得重新申报认定市级企业技术中心；因第十四条4、5、6、7项原因被撤销市级企业技术中心资格的，三年内不得重新申报认定市级企业技术中心。
第十六条 申请认定市级企业技术中心的企业弄虚作假的，经核实后，三年内不得申请市级认定。
第十七条 对评价结果为优秀的市级技术中心，通报表扬，并择优推荐申报国家级技术中心；对于第一次评价得分65分（含65分）至60分的市级企业技术中心，给予警告，责令企业提出整改方案，并督促整改。
第十八条 市级企业技术中心所在企业发生更名、重组等重大调整的，应在办理相关手续后30个工作日内将有关情况报市工促局。
第十九条 市工促局每年公布一次市级企业技术中心名单。
第二十条 鼓励北京市认定企业技术中心加强创新能力建设，引导和支持企业加大技术创新投入，促进企业技术中心健康发展。具体政策措施另行制定。
第五章 附则
第二十一条 根据各行业技术创新的实际状况和政府的宏观政策导向，市级企业技术中心认定工作指导小组可对企业技术中心评价指标进行必要的调整。
第二十二条 本办法自颁布之日起施行。
第二十三条 本办法由市工促局负责解释。
中国民用航空总局关于进一步加强民航特种车辆、地面专用设备生产、使用管理的通知
中国民用航空总局
中国民用航空总局关于进一步加强民航特种车辆、地面专用设备生产、使用管理的通知
（1994年12月13日 民航总局发[1994]307号）
各管理局、公司、机场，各机场建设单位：
随着民航事业的快速发展，民航特种车辆、地面专用设备不断增加，近年来国内许多工厂纷纷生产民航专用车辆、设备，对民航的运输生产起到了一定的保障作用。但其中有些产品没有生产许可证，甚至没有经过技术鉴定，就向民航各单位推销使用，给飞行安全和正常生产带来了不少隐患。为了更好地贯彻民航总局第19号令《民航特种车辆、地面专用设备生产许可证管理暂行规定》，加强特种车辆及地面专用设备的管理，确保飞行安全、航班正常和运输生产的顺利进行，针对当前地面专用设备和特种车辆管理存在的问题，现将有关问题通知如下：
一、国内生产厂、科研单位研制生产民航特种车辆、地面专用设备必须向民航总局申报，否则，民航总局不予组织鉴定。
二、生产民航特种车辆和地面专用设备，必须具备完整的设计资料、工艺图纸、相应的工装设备和检测手段，并有完整的质量监督系统和售后服务体系。
三、研（试）制的产品必须经过省、部级单位的技术鉴定，并向民航总局申请领取生产许可证，以及按期申请换发生产许可证。
四、民航任何部门、使用单位和机场建设单位，严禁订购未经民航总局颁发生产许可证的特种车辆和地面专用设备。
五、国内现有生产的并经民航总局颁发生产许可证的机场特种车辆、地面专用设备在技术性能、质量及各项指标上能够满足民航使用要求的，可优先选购。如确需进口，必须报民航总局有关部门审核报批。新建机场配置的进口特种车辆和地面专用设备项目计划，必须报民航总局基建机场司审查确认。不得盲目委托地方外贸部门进口。
六、凡以前下发的有关生产许可证管理、订货的电报、通知与民航总局第19号令《关于民航特种车辆、地面专用设备生产许可证管理暂行规定》和本通知不符的，均按本通知要求执行。
