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　　　　　　　　　　　　　　　行政诉讼架构分析
　　　　　　　　　　　　　　　　　——行政行为中心主义安排的反思

　　　　　　　　　　　　　　　杨伟东 国家行政学院 教授

　　时下，围绕着行政诉讼法修改的研讨如火如荼，不同版本的修订方案和专家建议稿随之浮出水面。尽管各方在《行政诉讼法》的修改时机是否恰切、究竟是大修还是小改等修改策略上的意见不尽相同，但是，就修改内容而言，各方关注焦点似乎较为一致。扩大受案范围、提高行政审判的独立性、放宽原告资格要求、改变经复议后的被告确定规则、增加行政公益诉讼等成为讨论的热点。但是，对行政诉讼制度的架构及安排问题则很少被提及。而此次《行政诉讼法》的修改为我们打破现有条文架构束缚、全面反思行政诉讼制度提供了难得的契机，本文拟聚焦于行政诉讼架构的初步分析，意在为《行政诉讼法》的修改提供一个新的观察视角。

一、行政诉讼架构的提出及其讨论价值

行政诉讼架构是本文为分析行政诉讼制度的安排而提出的概念，主要指行政诉讼的运转基点及由此确立的行政诉讼制度框架。引入这一概念并非标新立异，而旨在思考我国行政诉讼制度安排的基础性问题。对行政诉讼架构问题展开讨论至少具有以下三个方面的重要价值。

（一）关乎行政诉讼目的的确定及实现

行政诉讼架构是行政诉讼目的在行政诉讼制度的具体化，关乎行政诉讼目的的实现。《行政诉讼法》制定之时，我国行政诉讼的目的究竟如何确定就存有争议。[1]然而，《行政诉讼法》依然作出了至今备受争议的第1条规定。依现在眼光看，该条将保护公民合法权益、监督行政机关与维持行政机关依法行使行政职权并列为行政诉讼的目的的确存在一定问题，特别是有关维持行政机关依法行使行政职权规定，被指与行政诉讼本质不合。这一安排固然与其时行政权强大和配套制度不健全等有关，[2]不过仔细分析可以看出其实质上与行政诉讼的架构有密切关联。

正是由于现行行政诉讼制度是以中性的审查和判定行政行为是否合法作为整体制度安排的基点，那么自然就会得出行政行为违法撤销等同于支持原告、行政行为合法维持视为维护行政权威的结论。换言之，现行行政诉讼制度纯粹的行政行为中心主义，强化了维持行政权力的色彩。

有充足理由预见，维护行政权力的目的不会再体现在未来的《行政诉讼法》中。不过，这并不意味着有关行政诉讼目的的论争在《行政诉讼法》修改中不会再有争议。事实上，监督行政机关与保护公民合法权益二者之间虽有相当大的关联性，但“两种目的模式所隐含的理念及其所进行的制度设计可能有重大的差异”。[3]现有完全以行政行为为中心而不是当事人的权利保护为基点的制度设计，无疑偏重于前者，而不是后者，正是这一点一直遭到学术界和实务部门的批评。

（二）直接影响行政诉讼具体制度安排及运转

行政诉讼既是法院和行政诉讼参加人共同活动的平台，也是复杂的程序活动。原告、被告围绕哪一基点展开争议和对峙，法院以哪一中心进行审理和裁判，行政诉讼程序各个环节的衔接和关注焦点，皆与行政诉讼的架构密切相关。是以双方之间的行政争议还是原告诉讼请求，抑或被诉行政行为，作为行政诉讼的基点并安排相应的制度，直接影响到行政诉讼的运转。

（三）涉及行政诉讼法与行政实体法关系处理

行政诉讼与行政法的关系，不同于民事诉讼、刑事诉讼与民法、刑法的关系。行政诉讼是行政法不可或缺的组成部分，但又有相对的独立性。可以说，“行政诉讼法既非单纯的‘行政法’，又非单纯的‘诉讼法’。在广义上，它是公法上的法律争议的法院程序法；同时，它也是通过各种具体裁判去实现宪法和行政法的方式。”[4]

因此，行政诉讼制度在必须与行政法安排建立起内在联系的前提下，未必需要对行政实体法亦步亦趋，而需要遵循诉讼本身的安排。例如，行政诉讼的被告资格不一定需要与行政主体一一对应；行政法追求行政法治秩序，“对行政诉讼而言，单是客观合法性审查还不具有决定意义。在单个法定主体层面上反映客观秩序的，主要还是主观权利…，亦即，个体…因立法性决定或者个案生效而获得的，从而他可以在行政诉讼过程中实施的权利。”[5]

二、现行的行政诉讼制度架构

毋庸置疑，我国现行的行政诉讼制度架构和安排采用的是纯粹的、彻底的（具体）行政行为中心主义。[6]行政行为是行政诉讼制度安排的基石和运转的基点，即行政诉讼制度围绕行政行为建立，以行政行为为中心运转；行政行为是贯穿行政诉讼制度的主线，即行政行为连接法院与行政诉讼参加人的关节点，贯穿于行政诉讼始终。下表是行政行为在行政诉讼各个环节或主要制度中的体现。

下表的统计表明，[7]行政行为不仅决定着现行行政诉讼制度的基本安排，而且主导着行政诉讼的展开，原告针对（具体）行政行为提出诉讼请求，被告为捍卫（具体）行政行为的合法性提供证据，法院围绕（具体）行政行为是否合法进行审理并作出裁判。事实上，《行政诉讼法》对行政行为的强调和倚重，甚至到了忽视原告诉讼请求的地步，并曾经给司法裁判带来了难题。[8]



我国行政诉讼确立之时，行政法制度刚刚起步，面对行政诉讼这一需要调节法院的司法权、行政机关的行政权和公民的救济权三重互相交织的基本关系的特别场域，立法者选择并确定用（具体）行政行为作为连接三方的介质，实属不易。（具体）行政行为是行政机关行使职权的一般产出，合法是行政法治的基本要求。以此为基点，既可以厘清司法权与行政权的界限，也可以确立司法保护公民权益的尺度。因而，《行政诉讼法》第5条所确立的具体行政行为合法性审查原则，以及第54条所确定的具体行政行为合法性判定标准，不仅反映了当时学术界对行政实体法上的合法与违法标准的认知，更是学术界对这一认知在立法上的固化。回望行政法的发展，行政诉讼制度以行政行为合法性为中心的安排，的确对我国行政法治建设起到了巨大的推动作用。[9]

不过，在我国行政诉讼已确立20多年后的今天，行政诉讼是否要沿袭或复制这一架构，依然实行完全的行政行为中心主义，值得我们反思。

三、行政行为中心主义安排存在的问题

经过20多年的发展和实践，现行的纯粹以行政行为为中心的行政诉讼安排已暴露出至少三个方面的问题。

（一）能否涵盖所有类型的行政争议值得怀疑

自《行政诉讼法》引入“行政行为”这一概念以来，何谓“行政行为”聚讼至今。由于“行政行为”一词已非单纯的学术概念，而系“法律用语”，如何理解和确定行政行为的内涵和范围具有重要的现实意义。最高人民法院1991年通过的《关于贯彻执行〈中华人民共和国行政诉讼法〉若干问题的意见（试行）》（以下简称《贯彻意见》）[10]尝试通过对“具体行政行为”的界定。[11]然而，这一意图不仅没有达成预期效果，反而被指限缩了行政诉讼受案范围。2000年，最高人民法院在《关于执行〈中华人民共和国行政诉讼法〉若干问题的解释》（以下简称《若干问题解释》）中放弃了对“具体行政行为”的界定而代之以描述。[12]在有关起草者看来，《若干问题解释》摒弃的正是《贯彻意见》所代表的过往行政法学界采用的狭义行政行为界定，而采用的是广义的行政行为，从而拓宽了行政行为的范围。由此其“不仅包括法律行为，而且包括事实行为；不仅包括单方行为，而且包括双方行为；不仅包括侵益性行为，而且包括赋权性行为；不仅包括授益性行为，而且包括制裁性行为；不仅包括刚性行为，而且包括柔性行为。”[13]

《若干问题解释》及其起草者在现有行政诉讼框架下所作出的推进行政诉讼和行政法发展的努力令人钦佩，不过《若干问题解释》的规定同样无法消除学术界和法院对何谓“行政行为”的追问，“哪些行为是‘行政行为’或‘具体行政行为’的争议仍然存在。”[14]在广义行政行为下，当事人对行政合同、行政指导、程序性行政行为等诸多类别的行为能否提起行政诉讼，依然无明确的结论。于是，最高人民法院只有通过司法解释明确相关行为的可诉性及可诉性行为的范围。例如，最高人民法院《关于审理政府信息公开行政案件若干问题的规定》[15]（以下简称《政府信息公开规定》）详尽列举可诉行为的范围，起草者费力解释行政机关的政府信息公开活动为行政事实行为，属于《行政诉讼法》上的“具体行政行为”。[16]为此，有学者开始了倡导推翻行政法学界一直采用的行政行为定义，用广义的行政行为统一行政行为界定的学术努力。[17]
河北省劳动和社会保障厅 河北省教育厅


河北省劳动和社会保障厅、河北省教育厅文件

冀劳社[2003]75号


河北省劳动和社会保障厅、河北省教育厅
关于印发《河北省职业学校毕业生参加职业技能鉴定实施办法》的通知


　　为贯彻落实《国务院关于大力推进职业教育改革与发展的决定》（国发〔２００２〕１６号）精神，根据劳动和社会保障部、教育部、人事部《关于进一步推动职业学校实施职业资格证书制度的意见》（劳社部发〔２００２〕２１号），结合我省实际，制定了《河北省职业学校毕业生参加职业技能鉴定实施办法》，现印发给你们，并就有关问题通知如下：
　　一、开展职业学校(包括中等职业学校和高等职业学校，下同)毕业生的职业技能鉴定工作，是推动职业学校实施职业资格证书制度的基础工作，是落实中共中央、国务院关于“在全社会实行学业证书、职业资格证书并重制度”要求的重要举措，对于加强职业教育与劳动就业的联系，提高劳动者素质，推动就业准入制度的实施，促进职业教育的改革与发展，增强职业学校毕业生的实践、创新能力和就业创业能力都具有重要意义，各市劳动保障和教育行政部门要高度重视，切实加强领导，积极面向职业学校开展职业技能鉴定工作。
　　二、职业学校毕业生的职业技能鉴定工作，要按照统筹规划，积极推进，分类指导，分步实施的原则进行。我省职业学校毕业生参加中级及以下等级职业技能鉴定，按照鉴定方式原则上分为三类即：免理论知识考核类（以下简称Ａ类）、免理论知识和操作技能考核类（以下简称Ｂ类）和常规性职业技能鉴定类（以下简称Ｃ类）。在全面推进Ｃ类鉴定的同时，有计划、有步骤地推进Ａ、Ｂ两类试点工作。从今年开始，各市可在具备条件的应届毕业生中进行Ａ类试点工作，同时对符合条件的职业学校主体专业招收的新生启动Ｂ类试点，在不断总结试点经验的基础上逐步推开。
　　三、各市劳动保障和教育行政部门要积极引导职业学校进一步转变观念，深化教育教学改革，努力使职业学校的专业设置与劳动力市场需求紧密结合，教学内容与国家职业标准相互衔接，加强实践教学环节，切实提高学生的实际操作能力，增强毕业生的就业能力和职业能力。省劳动保障厅将会同教育厅分别制定Ａ类试点和Ｂ类试点学校相应试点专业的认定标准，申请进行Ａ、Ｂ类试点的学校，应按照认定标准适当调整试点专业教学计划，课程设置和教材。
　　四、要认真贯彻落实《国务院办公厅转发教育部等部门关于进一步深化普通高等学校毕业生就业制度改革有关问题意见的通知》（国办发〔２００２〕１９号）要求，鼓励高等学校毕业生参加职业技能鉴定，进一步拓宽高等学校毕业生的就业渠道。
　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○三年七月一日
　　

　　　
河北省职业学校毕业生参加职业技能鉴定实施办法


　　根据国家劳动和社会保障部、教育部、人事部《关于进一步推动职业学校实施职业资格证书制度的意见》（劳社部发〔２００２〕２１号），为全面提高职业学校（包括中等职业学校和高等职业学校，下同）毕业生的综合素质和就业能力，落实“在全社会实行学业证书、职业资格证书并重制度”要求，制定本办法。
　　一、 实施范围
　　（一）本办法适用于接受各级各类职业学校教育的毕业生。
　　（二）职业学校毕业生申请职业技能鉴定的职业范围，应按照《中华人民共和国职业分类大典》或《职业学校专业与职业技能鉴定职业对照目录（试行）》中的名称确定。
　　（三）经省、市劳动保障行政部门认定，初等职业学校毕业生可以申报初级技能的职业技能鉴定；以中级技能为培训目标的职业学校毕业生，可以申报中级及以下等级的职业技能鉴定；以高级技能为培训目标的高级技工（职业）学校，可以申报高级及以下等级的职业技能鉴定。
　　（四）职业学校毕业生所学专业与国家职业标准不对应的，可选择相近职业，申报初级技能鉴定。
　　二、 鉴定类别
　　（五）职业学校毕业生的职业技能鉴定分为：免理论知识考核类（简称Ａ 类）、免理论知识和操作技能考核类（简称Ｂ类）以及常规性鉴定类（简称Ｃ类）三种。其中Ａ、Ｂ两类的界定，由劳动保障部门会同教育部门组织专家小组依据认定标准进行评估后，劳动保障行政部门和教育行政部门认定。
　　（六）Ａ类是指职业学校所设专业（必须是已有国家职业标准的职业）的教学内容（含培养目标、课程设置、教学计划、教材等）与国家职业标准要求相符合，其毕业生申请参加中级及以下等级职业技能鉴定时，专业课毕业成绩可作为职业技能鉴定理论知识考核成绩，只进行操作技能考核。该类职业学校由市级劳动保障、教育行政部门认定。
　　（七）Ｂ类是指国家重点职业学校和少数教学质量高、社会声誉好的省级重点职业学校的主体专业（含特色专业或示范性专业），其毕业生的专业课毕业成绩和操作技能毕业成绩可分别作为职业技能鉴定的理论知识考核和操作技能考核成绩。该类职业学校主体专业由省劳动保障行政部门、省教育行政部门认定。
　　（八）Ｃ类是指除上述两类之外的各级各类职业学校，只要符合所设专业毕业进行职业技能鉴定（含理论知识和操作技能考核）必备场地、设备条件，并经市级以上劳动保障行政部门认定的职业学校，不论是否建立了国家职业技能鉴定所，均可以面向本学校毕业生开展常规性的职业技能鉴定。对不符合鉴定条件的职业学校，可由当地劳动保障部门和教育部门组织到已建立国家职业技能鉴定所的职业学校进行鉴定。
　　（九）各类鉴定的认定程序为：职业学校根据认定标准和本学校实际条件，选择适应本校各专业毕业生的鉴定类别，按照认定权限，向劳动保障行政部门提出申请，填写《职业学校毕业生职业技能鉴定类别认定表》（附表）。经专家小组评估后，由劳动保障、教育行政部门认定（Ｃ类只需劳动保障行政部门认定）。
　　三、 鉴定实施
　　（十）Ａ、Ｂ两类鉴定将在试点的基础上逐步实施，同时，鼓励和支持各类职业学校积极实施Ｃ类鉴定。各级各类职业学校，应根据认定的鉴定类别和规定的程序，开展相应的鉴定工作。（十一）Ａ类鉴定应在应届毕业生的最后一学期，且专业理论考试成绩确认后进行。要按照鉴定考务管理、试题管理的有关规定及工作要求，组织毕业生参加操作技能考核。根据考评人员管理规定，考评小组中校外考评人员应占２／３以上，毕业生的任课教师及班主任须实行回避制度。劳动保障行政部门要按规定派遣质量督导员，负责对鉴定过程和鉴定结果的监督检查，填写《职业技能鉴定现场质量督导表》，并签字确认。
　　（十二）经认定进行Ｂ类鉴定的职业学校（技工学校除外），应在实施专业的新生入学后，向教育行政部门注册的同时，报同级劳动保障行政部门进行注册备案（技工学校按现行注册办法执行）。学生在校期间特别是在学生进行毕业考试过程中，劳动保障部门可组织校外考评人员和督导员对学校组织的专业理论知识考试和操作技能考核情况进行指导和督查，必要时，可组织操作技能水平的实际抽查。
　　（十三）Ｃ类鉴定的时间可由各市根据职业学校的具体情况自行确定，原则上应在毕业生的最后一学期内进行。也可结合学生的毕业考试，按照职业技能鉴定规定和程序一并实施。
　　四、 证书核发
　　（十四）职业资格证书是表明劳动者具有从事某一职业所必备的学识和技能的证明，它是劳动者求职、任职、开业的资格凭证，是用人单位招聘、录用劳动者的主要依据，也是境外就业、对外劳务合作人员办理技能水平公证的有效证件。从事国家规定实行就业准入职业的劳动者，必须持职业资格证书方可就业、上岗。
　　（十五）职业学校毕业生的职业资格证书按照现行的证书编码及打印规定执行。经认定实施Ｂ类鉴定且由省教育行政部门核发毕业证书的毕业生，由省劳动保障行政部门核发相应的职业资格证书。其余由各市劳动保障行政部门核发相应的职业资格证书。
　　五、鉴定费用
　　（十六）职业学校各类鉴定原则上仍按照省物价局、省财政厅《关于明确我省职业技能考核鉴定收费政策的通知》（冀价行费字〔１９９８〕６５号）执行，免试部分应相应核减。